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法治教育記者10月18日從中國證監會了解到，今年證監會組織對部分證券公司投行內部控制及廉潔從業情況開展了現場檢查。本次現場檢查在覆蓋面、追責范圍、處罰力度等方面較往年均有明顯提升。
從檢查情況看，通過近年來持續從嚴監管，大部分證券公司較為重視投行內控基礎制度建設，由業務部門、質量控制、內核合規構成的“三道防線”內控體系運行總體有效，項目執業質量水平有所提升，但是個別證券公司仍存在投行內控把關不嚴等問題，一些項目尤其是債券承銷項目盡調核查工作不到位，沒有全面落實勤勉盡責的要求。
針對檢查發現的問題，證監會堅持“穿透式監管、全鏈條問責”和機構、人員“雙罰”的原則，抓住公司高管等“關鍵少數”，根據問題的輕重，依法分類采取措施。對違規問題多、情節嚴重的開源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷業務6個月的行政監管措施，要求公司全面整改，切實吸取教訓；對11家公司視違規問題情節輕重分別采取監管談話、責令改正、出具警示函等行政監管措施，要求針對性解決盡調、內控短板問題。
同時，證監會對43名直接責任人員及負有管理責任的人員分別采取監管談話、責令改正、出具警示函等行政監管措施。人員涵蓋公司主要負責人、分管投行業務負責人、內核負責人、質控部門負責人、業務部門負責人及項目組成員，并要求公司對相關責任人員進行內部追責。
證監會表示，將督促所有行業機構以案為鑒、以案促改，持續強化投行業務監管，及時評估監管效果并持續改進監管工作，推動保薦機構進一步提升執業質量，堅守廉潔從業底線，更好發揮證券公司服務實體經濟和國家戰略的功能作用。（記者劉羽佳、劉慧）
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